I. Het Bureau of Consumer Protection geeft prioriteit aan economische analyses.
Het Bureau of Consumer Protection (BCP) van de FTC streeft ernaar juridische duidelijkheid te bieden aan legitieme bedrijven die eerlijk met hun klanten willen omgaan en de wet willen naleven. Vorig jaar deelde ik hoe u het meest effectief kunt samenwerken met BCP-personeel als uw bedrijf een Civil Investigative Demand (CID) ontvangten de gevolgen die het kan hebben als bedrijven niet meewerken.
Nu wil ik ingaan op een ander integraal onderdeel van het reageren op een BCP CID en het samenwerken met BCP tijdens een onderzoek: vroegtijdige en inhoudelijke betrokkenheid bij BCP-personeel en, in gevallen waarin de FTC financiële hulp zoekt, het Bureau of Economics (BE) van de FTC. Onder leiding van voorzitter Ferguson blijft BCP prioriteit geven aan rigoureuze economische analyses in zijn onderzoeken naar consumentenbescherming. Economische analyse, inclusief empirische analyse van potentieel grote hoeveelheden gegevens, heeft lange tijd een belangrijke rol gespeeld in de kartelanalyse en zal onder mijn leiding een belangrijke rol blijven spelen in de besluitvorming van de Commissie over de handhaving van consumentenbescherming. En met goede reden: De autoriteiten van de Commissie kunnen het beste worden bestuurd als er sprake is van rigoureuze economische analyses in zijn onderzoeken. BCP werkt bijvoorbeeld nauw samen met BE om theorieën en bewijsmateriaal voor concrete schade te ontwikkelen. Hoewel sommige schade misschien moeilijker te kwantificeren is, is het nog steeds belangrijk om te vertrouwen op economisch denken om de analyse te structureren, het raamwerk voor schade te verduidelijken en ervoor te zorgen dat schade – zelfs niet-kwantificeerbare schade – gebaseerd blijft op gezonde economische principes, zoals besproken onder onze nieuwste werkplaats over de schade en voordelen voor consumenten in een datagestuurde economie.
In samenwerking met BCP heeft BE onlangs zijn richtlijnen uitgebreid naar bedrijven beste praktijken voor financiële analyse en gegevensindiening tijdens een FTC-onderzoek om zich bezig te houden met consumentenbescherming en niet alleen met antitrustonderzoeken.
II. Wat u van BCP en BE kunt verwachten.
Als uw bedrijf een CID ontvangt en er een onderzoek loopt in een zaak waarin de FTC financiële hulp zoekt, zullen de medewerkers proberen zo transparant mogelijk te zijn over hun theorieën over financiële schade. Gezien de beginfase van het onderzoek zullen de medewerkers van BCP en BE in het typische geval echter niet in staat zijn een schatting te geven van de economische schade in verband met de afgifte van een CID. Dit komt omdat het vaak het geval is dat een CID wordt afgegeven om vast te stellen of er strafbare feiten zijn gepleegd, en deels om feiten of gegevens te verkrijgen op basis waarvan BE de potentiële economische schade vollediger kan beoordelen.
In gevallen waarin de FTC geldelijke verlichting zoekt en u vervolgens een conceptklacht en -bevel ontvangt als onderdeel van de toestemmingsonderhandelingen, zullen de medewerkers van BCP proberen een duidelijk algemeen overzicht te geven van hoe we de economische schade beoordelen, een schatting van de geschatte schade, en een verdeling tussen schadevergoeding en civielrechtelijke sancties, indien van toepassing. In de meeste gevallen kan uw bedrijf van het personeel verwachten dat zij, althans in algemene termen, de resultaten beschrijven van BE’s empirische analyses van de verantwoordelijkheidstheorieën van BCP. Het personeel van BCP zal ook proberen uit te leggen, althans in algemene termen, waarom een voorgesteld civiel boetebedrag juridisch passend is op grond van de relevante factoren. In sommige gevallen kan het personeel van BCP of BE aanvullende empirische analyses voorstellen die nuttig zouden kunnen zijn voor uw bedrijf om uit te voeren en die als basis kunnen dienen voor de besluitvorming van BCP.
III. Wat wij van bedrijven verwachten.
Met de toegenomen transparantie van BCP en BE verwachten we transparante en ongecompliceerde betrokkenheid van uw bedrijf en, voor zover u hen in dienst heeft, van uw financiële adviseurs. Om te beginnen is een gevolg van de hierboven besproken transparantie de uitgebreide productie van gegevens en andere informatie die door uw bedrijf wordt gevraagd in de CID. Om de productiviteit van discussies over de economische analyse van schade te maximaliseren, moet uw bedrijf bereid zijn om: (1) het BCP-personeel vooraf te informeren als zij van plan zijn economen mee te nemen naar een bijeenkomst; (2) empirische analyse zo vroeg in het onderzoek als praktisch presenteren; (3) witboeken voldoende vóór de vergaderingen verstrekken, zodat personeel en management de tijd hebben om ze te analyseren; en (4) zo snel mogelijk de gegevens en code produceren die ten grondslag liggen aan uw analyse, zodat het personeel voldoende tijd heeft om deze te analyseren. Het is minder waarschijnlijk dat BE haar middelen besteedt aan interactie met u aan presentaties die alleen een samenvatting geven van uw analyse zonder de onderliggende gegevens, methodologie en econometrie. Ook als er onvoldoende tijd is voor BE- en BCP-personeel om te analyseren wat u verstrekt, zal het onmogelijk zijn om uw analyse op te nemen in mijn aanbevelingen aan de Commissie.
Belangrijk is dat, hoewel de BCP de partijen voldoende informatie op hoog niveau zal verschaffen om de economische theorieën te begrijpen die ten grondslag liggen aan onze theorieën over letsel, ik ook de tijd en middelen van het personeel moet veiligstellen. In elk geval zal BCP er rekening mee houden of uw bedrijf de hierboven beschreven informatie – en tijdig – verstrekt bij het bepalen van de mate waarin medewerkers van BCP en BE met u en uw financiële adviseurs zullen samenwerken.
Ik ben er trots op dat economische analyse nu een belangrijkere rol speelt in BCP-onderzoeken. We willen met uw bedrijf samenwerken om de informatie te verkrijgen die we nodig hebben om inzicht te krijgen in de kosten, baten en daarmee samenhangende gevolgen van onze wetshandhavingsacties. Als we dat doen, zullen we de welvaart van de consument, de concurrentie en onze markteconomie beter bevorderen.
